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内蒙古五原农商行违法遭罚20万

文章出处: 人气:发表时间:2019-12-19 13:42

  中国人民银行呼和浩特中心支行近来发布的行政处罚信息公示表显现,内蒙古五原乡村商业银行股份有限公司未依照《中华人民共和国反洗钱法》有关规则实行客户身份辨认责任。依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规则,中国人民银行巴彦淖尔市中心支行对其处以20万元人民币罚款,并对该组织直接担任的高档管理人员处以1万元人民币罚款。

《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规则:金融组织有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或许其授权的设区的市一级以上派出组织责令期限改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接担任的董事、高档管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:

未依照规则实行客户身份辨认责任的;

未依照规则保存客户身份资料和买卖记载的;

未依照规则报送大额买卖陈述或许可疑买卖陈述的;

与身份不明的客户进行买卖或许为客户开立匿名账户、化名账户的;

违背保密规则,走漏有关信息的;

回绝、阻止反洗钱查看、查询的;

回绝供给查询资料或许成心供给虚伪资料的。

金融组织有前款行为,致使洗钱结果发作的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接担任的董事、高档管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门能够主张有关金融监督管理组织责令停业整顿或许吊销其运营许可证。

对有前两款规则景象的金融组织直接担任的董事、高档管理人员和其他直接责任人员,反洗钱行政主管部门能够主张有关金融监督管理组织依法责令金融组织给予纪律处分,或许主张依法撤销其任职资历、制止其从事有关金融职业作业。

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